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Chez Raymond James, nous développons, nous collaborons, nous décidons, nous livrons et nous nous améliorons ensemble.

Raymond James Ltée est un important courtier en valeurs mobilières indépendant au Canada qui offre des produits et des services de qualité supérieure aux Canadiens à la recherche de solutions personnalisées pour leurs besoins en gestion de patrimoine.

Surveillant ou surveillante, Conformité de la succursale

De quelle façon ce rôle a-t-il une incidence sur l’organisation?

Le surveillant ou la surveillante, Conformité de la succursale, sera chargé de surveiller l'activité des comptes de détail pour s'assurer qu'ils respectent les règlements applicables ainsi que les politiques et procédures internes. Le surveillant ou la surveillante, Conformité de la succursale, fournira également une orientation et un soutien réglementaires aux conseillers en placement et exige de solides compétences en gestion des relations.

De quoi l’employé(e) de ce poste est-il responsable?

• effectuer des revues quotidiennes et mensuelles de niveau 1 des opérations conformément aux normes minimales de l’Organisme canadien de réglementation des investissements (OCRI) et aux politiques et procédures de RJL;
• identifier et résoudre les cas de non-conformité ou les signaler aux échelons supérieurs;
• revoir et approuver les demandes d’ouverture de comptes des clients et les mises à jour des demandes d’ouverture de comptes; approuver les publicités, les documents de vente et la correspondance;
• maintenir une connaissance pratique de la réglementation de l’industrie et des politiques et procédures de RJL;
• satisfaire aux exigences de formation continue de l’OCRI;
• assurer le remplacement des autres surveillants de conformité des succursales;
• contribuer aux initiatives internes des services et à d’autres projets, au besoin.

À quoi pouvez-vous vous attendre de notre part?

Notre investissement le plus important est dans les personnes. Si vous êtes admissible, Raymond James Ltée offre des modes de travail flexibles, une rémunération concurrentielle et un ensemble d’avantages. Nos avantages sociaux comprennent des prestations de maladie, un programme d’appariement des REER, un régime d’achat d’actions pour les employés, des congés payés, des journées de bénévolat, des primes discrétionnaires, le remboursement des frais de scolarité et bien d’autres avantages! Nous appuyons également la promotion interne et la participation communautaire.

Qu’attendons-nous de vous?

Pour être admissible à ce poste, vous devez posséder ce qui suit :

Connaissances :

• Concepts, pratiques et procédures de placement fondamentaux utilisés dans le secteur des valeurs mobilières;
• Conformité à la réglementation relative à la LRPC/FAT, disciplines et pratiques exemplaires en matière de gestion du risque;
• Connaissance de Dataphile, de FactSet et de Market Q (très souhaitable).

Compétences

• Service à la clientèle et gestion des relations;
• Pensée analytique et raisonnement critique;
• Souci du détail;
• Microsoft Office avec un accent sur Excel, les macros et les VBA (très souhaitable);
• Microsoft PowerBI, PowerQuery, Power Apps et Power Automate (très souhaitable);
• SQL et capacité à travailler avec des bases de données (très souhaitable).

Capacités

• Travailler dans les délais dans un environnement exigeant et en grand volume tout en maintenant un niveau de service élevé et une attention impérative aux détails;
• Faire preuve de compétences avancées en matière de gestion des relations et de communication en personne, par courriel, par vidéoconférence et par téléphone;
• Faire preuve de tact et de discrétion dans le traitement des renseignements confidentiels;
• Communiquer couramment en français (un atout).

Exigences de formation ou d’expérience antérieure et permis/attestations

• Cinq ans d'expérience chez un courtier dans une fonction de conformité, dont deux ans d'expérience pertinente chez un courtier membre ou une expérience équivalente jugée acceptable par le conseil régional applicable.
• Pour devenir surveillant ou surveillante avec options, vous devez satisfaire aux exigences suivantes de l’OCRI en matière de compétences :
  • Cours sur le commerce des valeurs mobilières au Canada (CCVMmd)
  • Cours relatif au manuel sur les normes de conduite (MNCmd)
  • Cours pour les surveillants de courtiers en valeurs mobilières (SCVM)
  • Cours à l’intention des responsables des contrats d’options (RCO)
• Remarque : (dans le cas où il ou elle doit surveiller les activités d’options, les titres de CIPD, CNO et PDNO sont requis).
• Expérience des produits complexes, notamment des placements privés sans l’intermédiaire d’un courtier, des FNB à effet de levier, des billets à capital protégé, des fonds spéculatifs, des fonds distincts et des titres illiquides.

Nous encourageons nos employés de tous les niveaux à :

• se perfectionner sur le plan professionnel et inspirer les autres à agir de même;
• travailler avec les autres et grâce aux autres pour produire des résultats souhaités;
• effectuer rapidement des choix pragmatiques et agir en ayant les besoins du client en tête;
• se responsabiliser et se considérer soi-même et considérer les autres responsables de la production de résultats qui comptent;
• contribuer à l’évolution continue de l’entreprise.

Chez Raymond James Ltée, nous honorons, valorisons et respectons l’unicité, les expériences et les origines de tous les membres de notre personnel. Lorsque les membres du personnel donnent le meilleur d’eux-mêmes, notre entreprise, nos clients et nos communautés s’épanouissent. C’est un aspect de notre culture axée sur les personnes. L’entreprise est un employeur qui respecte l’égalité des chances et prend toutes les décisions en matière d’emploi sur la base du mérite et des besoins organisationnels.

Chez Raymond James, nous démontrons notre engagement à garantir des chances pour tous les candidats. Pour demander des mesures d’adaptation, les candidats sont priés de communiquer avec le Service des ressources humaines à l’adresse suivante : recruitment@raymondjames.ca. En écrivant à cette adresse courriel, les candidats peuvent faire part de leurs besoins précis et discuter des mesures d’adaptation dont ils pourraient avoir besoin pour participer pleinement au processus de recrutement.

Job Auditing & Compliance

Primary Location CA-QC-Montreal-Montréal

Organization Compliance

Schedule Full-time

Status Permanent Full-Time