Lieu De Travail Toronto, Ontario, Canada

Horaire 37.5

Secteur D’activité Conformité

Détails De La Rémunération $81,600 - $115,200 CAD

La TD a à cœur d’offrir une rémunération juste et équitable à tous les collègues. Les occasions de croissance et le perfectionnement des compétences sont des caractéristiques essentielles de l’expérience collègue à la TD. Nos politiques et pratiques en matière de rémunération ont été conçues pour permettre aux collègues de progresser dans l’échelle salariale au fil du temps, à mesure qu’ils s’améliorent dans leurs fonctions. Le salaire de base offert peut varier en fonction des compétences et de l’expérience du candidat, de ses connaissances professionnelles, de son emplacement géographique et d’autres besoins particuliers du secteur et de l’entreprise.

En tant que candidat, nous vous encourageons à poser des questions sur la rémunération et à avoir une conversation franche avec votre recruteur, qui pourra vous fournir des détails plus précis sur ce poste.

Department Overview Description du poste : The Global Compliance Department is responsible for overseeing Regulatory Compliance across TD Bank Group in accordance with the Global Compliance Operating Framework. Compliance is responsible for developing and maintaining the processes by which Businesses are made aware of the legislation and regulation, under which they are governed, as well as compliance trends, emerging risk areas and regulatory changes.

Wealth Compliance works pro-actively with the Canadian Wealth businesses and various other departments within TD that provide support to these businesses. We ensure regulatory compliance; protect the interests of the firm, its employees and clients while supporting the sales and productivity objectives of our business partners.

Job Description Reporting to the Senior Manager, Compliance Business Oversight, the Senior Compliance Business Oversight Analyst's focus will be twofold. The first is assisting with the management of the employee conduct oversight program for multiple TD Wealth businesses. Activities include the enforcement of policies and procedures focusing on personal trading, gifts and entertainment, management of material non-public information (MNPI), personal trading, electronic communication surveillance, as well as general exception management.

The second is providing second line pre/post trade oversight of the trade order management system for TD Asset Management Inc. (TDAM). This is comprised of the setup and implementation of the oversight program itself, monitoring portfolio and investment fund trading activity, liaising with various trade desks and other business partners, and executing the effective challenge function to ensure compliance with trading regulations and securities laws.

This position requires strong knowledge regulatory frameworks and best practices for managing conduct and regulatory risk within an asset management environment. Working with other senior analysts on the team, the successful candidate will oversee processes to ensure compliance with applicable securities regulations and industry best practices and create a suite of senior management and board-level reports on a regular basis.

The successful candidate will be expected to continuously review processes and not only suggest improvements, but implement them. Driving process optimization is critical to enhancing both compliance effectiveness and operational efficiency. Regularly identifying gaps and proactively developing solutions will ensure the oversight program remains robust, adaptive, and aligned with industry best practices.

Additional Information Because this position involves managing highly confidential and sensitive information every day, strong soft skills—especially communication (both verbal and written) and discretion—are essential. The ideal candidate must demonstrate an ability to maintain strict confidentiality while effectively influencing and guiding employees to adhere to compliance policies and procedures.

Key Accountabilities

• Management, maintenance, and improvement of the employee conduct and personal trading oversight program elements and processes for TD Wealth businesses
• Be a subject matter expert on assigned projects and initiatives with a focus on regulatory requirements, policies and procedures, effective controls, and supervision
• Provide compliance review, evaluation, reporting and/or analytical support in a timely manner related to employee personal trading, electronic communications, and gifts and entertainment (G&E) requests and other compliance matters as assigned.
• Identify, investigate and analyze current and emerging regulatory/compliance issues and/or trends relating to operational compliance programs
• Responsible for monitoring/surveillance, and where applicable escalation, of employee personal trading with respect to the Grey and Restricted List, Restricted Securities and Wall-crossings.
• Responsible for oversight of portfolio monitoring in the Bloomberg system for TDAM
• Ensure investment and trading activities are conducted in accordance with the regulatory and internal requirements.
• Empowered to make prudent professional decisions, and/or provide strong rationale when escalating inquiries to the Senior Manager
• Maintain good knowledge of regulations (i.e. NI 31-103, NI 81-102, NI 81-107, etc.,), and strong knowledge of industry best practices
• Acts as the primary subject matter expert for regulations applicable to business partners and provides guidance, consultation and expert advice with respect to the business partners' compliance with such regulations directly related to the operations of the business
• Create training content and may train business partners on regulatory requirements
• Support TD Wealth Compliance team members and management on a variety of projects, initiatives and other ad-hoc requests as assigned
• Work with business management, and with internal and external business partners (e.g., Internal Audit, external consultants) to respond to regulatory requests, findings, audits and/or examinations
• Review audit trail documentation and recommend enhancements to relevant procedures
• Protect the interests of the organization – identify and manage risks, and promote the prompt and thorough resolution of escalated nonstandard, high risk issues

EMPLOYEE / TEAM

• Participate fully as a member of the team, support a positive work environment that promotes service to the business, quality, innovation and teamwork and promote timely communication of issues/ points of interest
• Provide thought leadership and / or industry knowledge for own area of expertise and participate in knowledge transfer within the team and business
• Keep current on emerging trends / developments and grow knowledge of the business, related tools and techniques
• Participate in personal performance management and development activities, including cross training within own team
• Keep others informed and up-to-date about the status / progress of projects and / or all relevant or useful information related to day-to-day activities
• Contribute to team development of skills and capabilities through mentorship of others, by sharing knowledge and experiences and leveraging best practices
• Lead, motivate and develop relationships with internal and external business partners / stakeholders to develop productive working relationships
• Contribute to a fair, positive and equitable environment that supports a diverse workforce

BREADTH & DEPTH

• Expert level professional role requiring in-depth knowledge / expertise in Compliance and working knowledge of broader related areas
• Recommend and implement solutions within own area of responsibility
• Strong critical thinking, organizational and problem-solving skills
• Has the ability to understand regulatory requirements and apply that knowledge to business-specific scenarios
• Strong interpersonal skills with the ability to interact at all levels of the Bank with superior organizational awareness
• Oversees and / or independently performs work from end to end, executing on more complex and / or non-standard requests
• Performs complex analysis and reporting
• Delivers on priorities under tight deadlines in in an evolving, sometimes ambiguous environment

Job Requirements

• Minimum 7 years of relevant business, Compliance, Risk or investment management experience preferred
• University degree, with a major/specialty in finance; investment industry accreditation (e.g., CIM) or relevant CSI courses is an asset but not required
• Previous experience at an asset manager is required, and experience in pre/post trade analysis strongly preferred
• Exposure to Trade Order Management System (Bloomberg, Charles River, Sentinel, etc.)
• Familiarity with investment fund and portfolio manager operations and trading activities
• Knowledge of regulations for portfolio manager, exempt market dealer and investment fund manager (Canada) and institutional clients and alternative investments
• Strong knowledge of financial instruments and related products across asset classes (equities, fixed income, derivatives, etc.)
• Strong influence skills, with the ability to work collaboratively as well as independently
• Skill in using advanced analytical software tools, data analysis methods and specialized reporting techniques
• Detail-oriented, highly organized, and able to work in a dynamic environment
• Demonstrated strong writing skills, including board and committee reports and drafting procedural documents
• Able to manage tight deadlines and multiple competing priorities
• Flexibility to adapt to changing priorities combined with strong attention to detail and strong organizational skills to thrive in a dynamic environment
• Ability to articulate critical issues for escalation and decisions while maintaining ownership of deliverables.
• Ability to deal with conflicting points of view and to effect creative and responsive solutions.
• Excellent verbal and written communication skills, including public speaking/presentation skills and well developed listening and negotiation skills

À propos de nous La TD est un chef de file mondial dans le secteur des institutions financières. Elle représente la cinquième banque en Amérique du Nord de par son nombre de succursales. Chaque jour, nous offrons une expérience client légendaire à plus de 27 millions de ménages et d’entreprises au Canada, aux États-Unis et partout dans le monde. Plus de 95 000 collègues de la TD mettent en commun leurs compétences, leur talent et leur créativité au service de la Banque, des clients qu’elle sert et des économies qu’elle appuie. Nous sommes guidés par notre vision d’être une meilleure banque et par notre objectif d’enrichir la vie de nos clients, de nos collectivités et de nos collègues.

La TD est une entreprise profondément engagée à être une leader en matière d’expérience client. Voilà pourquoi nous croyons que chaque collègue, peu importe son secteur d’activité, est en contact avec la clientèle. En parallèle de l’évolution de nos activités et de notre stratégie, nous innovons afin d’améliorer l’expérience client et de créer des capacités pour façonner l’avenir des services bancaires. Que vous ayez plusieurs années d’expérience dans le secteur bancaire ou que vous commenciez tout juste votre carrière dans le domaine des services financiers, nous pouvons vous aider à réaliser votre plein potentiel. Vous pourrez compter sur nos programmes de formation et de mentorat et sur des conversations sur le perfectionnement et le leadership pour réaliser votre plein potentiel et atteindre vos objectifs. Notre croissance en tant qu’entreprise rime avec la vôtre.

Notre programme de rémunération globale Notre programme de rémunération globale reflète les investissements que nous faisons pour aider nos collègues et leur famille à atteindre leurs objectifs en matière de bien-être mental, physique et financier. La rémunération globale à la TD inclut le salaire de base, la rémunération variable et bien d’autres régimes clés, comme des avantages sociaux en matière de santé et de bien-être, des régimes d’épargne et de retraite, des congés payés, des avantages bancaires et des rabais, des occasions de développement de carrière et des programmes de récompenses et reconnaissance. En savoir plus

Renseignements Supplémentaires Nous sommes ravis que vous envisagiez une carrière à la TD. Sachez que nous avons à cœur d’aider nos collègues à réussir dans leur vie tant personnelle que professionnelle. C’est d’ailleurs pourquoi nous leur offrons des conversations sur le perfectionnement, des programmes de formation et un régime d’avantages sociaux concurrentiel.

Perfectionnement des collègues Un cheminement professionnel particulier vous intéresse ou vous cherchez à acquérir certaines compétences? Nous tenons à vous mettre sur la voie de la réussite. Vous aurez des conversations régulières sur le développement de carrière, le perfectionnement et le rendement avec votre gestionnaire. Une variété de programmes de mentorat et une plateforme d’apprentissage en ligne seront également à votre disposition pour vous aider à ouvrir de nouvelles portes. Que vous ayez à cœur d’aider les clients et souhaitiez élargir votre expérience ou que vous préfériez coacher et inspirer vos collègues, sachez que la TD propose un grand nombre de cheminements professionnels et qu’elle s’engage à vous aider à relever les occasions qui vont dans le sens de vos objectifs.

Formation et intégration Nous tenons à nous assurer que vous disposez des outils et ressources nécessaires pour réussir à votre nouveau poste. Dans cette optique, nous organiserons des séances d’intégration et de formation.

Processus d’entrevue Nous communiquerons avec les candidats sélectionnés pour planifier une entrevue. Nous ferons notre possible pour communiquer par courriel ou par téléphone avec tous les candidats pour leur faire part de notre décision.

Mesures d’adaptation L’accessibilité est importante pour nous. N’hésitez pas à nous faire part de toute mesure d’adaptation (salles de réunion accessibles, sous-titres pour les entrevues virtuelles, etc.) dont vous pourriez avoir besoin pour participer sans entraves au processus d’entrevue.

Nous avons hâte d’avoir de vos nouvelles!

Exigences Linguistiques (Québec Seulement) Sans Objet