Spécialiste en conformité en valeurs mobilières
Top Benefits
About the role
English follows
À propos de PEAK
Depuis sa création en 1992, PEAK est le chef de file canadien du conseil indépendant. Avec plus de 16 milliards de dollars d'actifs sous administration, PEAK s'engage à améliorer la qualité de vie des Canadiens grâce à une gestion optimale de leurs finances. Notre équipe de 1 500 conseillers et professionnels inscrits partout au pays œuvre ensemble pour offrir des solutions financières sur mesure, en restant fidèle à nos valeurs de transparence et de service client.
Le Service de la Conformité chez PEAK
Notre mandat est d’assurer le respect des exigences réglementaires et de promouvoir une culture de conformité au sein de l’organisation. En tant que Spécialiste, Conformité, vous jouerez un rôle clé dans la mise en œuvre des politiques et procédures nécessaires pour garantir que PEAK reste conforme aux régulations en vigueur tout en soutenant les conseillers dans leurs activités.
Responsabilités
En tant que Spécialiste, Conformité, vous serez responsable de :
- Supervision des transactions : Évaluer les transactions quotidiennes des conseillers afin de garantir leur conformité avec les exigences réglementaires.
- Suivi des rapports : Analyser les rapports mensuels et trimestriels sur les activités des conseillers et effectuer des suivis des éléments soulevés lors de ces évaluations.
- Évaluation des communications : Réviser et approuver les communications des conseillers (marketing, médias sociaux, etc.).
- Gestion des activités externes : Gérer le processus des activités externes, incluant l’évaluation, l’approbation, la déclaration et la préparation des lettres de divulgation.
- Lutte contre le blanchiment d'argent : Veiller à la conformité des pratiques en matière de lutte contre le blanchiment d'argent et à la protection des données personnelles.
- Conseils et support : Apporter un soutien continu aux conseillers en répondant à leurs demandes liées aux transactions et à la conformité.
- Analyse des tendances : Identifier des tendances lors des évaluations et proposer des améliorations pour combler les lacunes détectées.
- Projets spéciaux : Participer à des projets d’amélioration des systèmes et de mise en œuvre des nouvelles régulations (ex : OCRI, CANAFE).
Profil Recherché
- Certifications :Cours sur le commerce des valeurs mobilières au CanadaFormation pour les superviseurs de courtiers en valeurs mobilières (Institut canadien de la sécurité)
- Cours relatifs aux normes de conduite
- Expérience : Minimum de 3 à 4 ans d’expérience dans un poste similaire, de préférence dans le secteur des valeurs mobilières.
Compétences
- Excellente maîtrise des langues française et anglaise (oral et écrit).
- Bonnes compétences relationnelles et capacité à influencer et guider les conseillers.
- Sens de l'organisation et capacité à gérer plusieurs priorités.
- Bonne maîtrise de la suite Microsoft Office et connaissance de logiciels tels que Univeris/Winfund/RBroker (atout).
- Formation : Diplôme de premier cycle en finance ou dans un domaine pertinent.
Ce que nous offrons
- Conditions de travail : Poste permanent, temps plein (37.5 h/semaine).
- Mode de travail hybride : 3 jours par semaine au bureau, dans des bureaux modernes situés au cœur du centre-ville de Montréal.
- Avantages sociaux :3 semaines de vacances et 5 journées de maladie par an + 1 journée personnelle.
- Assurance collective complète après 3 mois (maladie, dentaire, télémédecine, etc.).
- Programme de REER avec participation de l’employeur après 3 mois.
- Prise en charge de 20% de la carte OPUS (transport en commun).
- Bien-être des employés : Accès gratuit à la salle de gym.
- Initiatives en santé mentale et physique via des programmes PEAKare.
- Implication dans des projets communautaires (PEAKommunity).
- Développement professionnel : Opportunités de formation et d’évolution interne.
- Ambiance de travail : Événements réguliers organisés par le comité social, favorisant la cohésion d’équipe et le bien-être des employés.
Pourquoi rejoindre PEAK ?
Chez PEAK, nous avons à cœur d’aider nos employés à se développer et à s’épanouir dans un environnement de travail stimulant et humain. Rejoindre notre équipe, c'est contribuer à une mission noble et rejoindre une entreprise en constante évolution, tout en bénéficiant d'avantages compétitifs et d’une culture d'entreprise inclusive.
Nous remercions toutes les personnes intéressées par ce poste, mais seules les candidatures retenues pour une entrevue seront contactées.
*******
About PEAK
Since its founding in 1992, PEAK has been Canada’s leader in independent financial advisory. With over $16 billion in assets under administration, PEAK is committed to improving Canadians' quality of life through optimal financial management. Our team of 1,500 advisors and professionals across the country works together to provide tailored financial solutions while remaining true to our values of transparency and customer service.
The Compliance Department at PEAK
Our mandate is to ensure adherence to regulatory requirements and promote a culture of compliance within the organization. As a Compliance Specialist, you will play a crucial role in implementing policies and procedures to ensure that PEAK remains compliant with current regulations while supporting advisors in their activities.
Responsibilities
As a Compliance Specialist, your key responsibilities will include:
- Transaction Supervision: Assess daily transactions made by advisors to ensure they comply with regulatory requirements.
- Report Monitoring: Analyze monthly and quarterly reports on advisor activities and follow up on any issues raised during these evaluations.
- Communication Review: Review and approve communications prepared by advisors (marketing, social media, etc.).
- External Activity Management: Manage the process for external activities, including evaluation, approval, reporting, and preparation of disclosure letters.
- Anti-Money Laundering Compliance: Ensure compliance with anti-money laundering practices and the protection of personal data.
- Advice and Support: Provide continuous support to advisors by responding to inquiries related to transactions and compliance matters.
- Trend Analysis: Identify trends during evaluations and propose improvements to address any gaps detected.
- Special Projects: Participate in system improvement projects and the implementation of new regulations (e.g., OCRI, CANAFE).
Desired Profile
- Education: Bachelor's degree in finance or a related field.
- Certifications:Securities trading course in CanadaBroker supervisor training (Canadian Securities Institute)
- Course on conduct standards
- Experience: At least 3-4 years of relevant experience, preferably in the securities sector.
- Skills:Excellent command of both French and English (oral and written).
- Strong interpersonal skills with the ability to influence and guide advisors.
- Organizational skills with the ability to handle multiple priorities.Proficiency in Microsoft Office Suite; knowledge of software such as Univeris/Winfund/RBroker is an asset.
What We Offer
- Work Conditions: Permanent, full-time position (37.5 hours/week).
- Hybrid Work Model: 3 days per week in the office, located in modern offices in the heart of downtown Montreal.
- Benefits: 3 weeks of vacation and 5 sick days + 1 personal day per year.
- Comprehensive collective insurance after 3 months (health, dental, telemedicine, etc.).RRSP program with employer contribution after 3 months.
- 20% contribution towards the OPUS card (public transportation).
- Employee Well-being: Free access to the gym.Health and wellness initiatives via PEAKare programs.
- Community involvement through PEAKommunity projects.
- Professional Development: Opportunities for training and internal growth.Work Environment: Regular team-building and wellness events organized by the social committee.
Why Join PEAK?
At PEAK, we are committed to helping our employees grow and thrive in a stimulating and supportive work environment. Joining our team means contributing to a noble mission, being part of a constantly evolving company, and benefiting from competitive advantages and an inclusive company culture.
We thank all interested applicants, but only those selected for an interview will be contacted.
About Groupe financier PEAK / PEAK Financial Group
With $15 billion in assets under management, PEAK is positioned as a leader among multidisciplinary and fully independent dealers. Present from coast to coast, PEAK Financial Group has proudly represented and promoted independent advice for 30 years. PEAK has captured the trust of over 1,500 independent Advisors, professionals and employees registered across Canada, enabling them to successfully serve more than 150,000 clients (retail networks) by delivering financial advice that is both impartial and free from conflict of interest.
PEAK Financial Group caters to Financial Advisors wishing to pursue their profession with complete independence in the areas of wealth management, mutual funds, securities, insurance and financial planning.
Spécialiste en conformité en valeurs mobilières
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Le Service de la Conformité chez PEAK
Notre mandat est d’assurer le respect des exigences réglementaires et de promouvoir une culture de conformité au sein de l’organisation. En tant que Spécialiste, Conformité, vous jouerez un rôle clé dans la mise en œuvre des politiques et procédures nécessaires pour garantir que PEAK reste conforme aux régulations en vigueur tout en soutenant les conseillers dans leurs activités.
Responsabilités
En tant que Spécialiste, Conformité, vous serez responsable de :
- Supervision des transactions : Évaluer les transactions quotidiennes des conseillers afin de garantir leur conformité avec les exigences réglementaires.
- Suivi des rapports : Analyser les rapports mensuels et trimestriels sur les activités des conseillers et effectuer des suivis des éléments soulevés lors de ces évaluations.
- Évaluation des communications : Réviser et approuver les communications des conseillers (marketing, médias sociaux, etc.).
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- Lutte contre le blanchiment d'argent : Veiller à la conformité des pratiques en matière de lutte contre le blanchiment d'argent et à la protection des données personnelles.
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- Expérience : Minimum de 3 à 4 ans d’expérience dans un poste similaire, de préférence dans le secteur des valeurs mobilières.
Compétences
- Excellente maîtrise des langues française et anglaise (oral et écrit).
- Bonnes compétences relationnelles et capacité à influencer et guider les conseillers.
- Sens de l'organisation et capacité à gérer plusieurs priorités.
- Bonne maîtrise de la suite Microsoft Office et connaissance de logiciels tels que Univeris/Winfund/RBroker (atout).
- Formation : Diplôme de premier cycle en finance ou dans un domaine pertinent.
Ce que nous offrons
- Conditions de travail : Poste permanent, temps plein (37.5 h/semaine).
- Mode de travail hybride : 3 jours par semaine au bureau, dans des bureaux modernes situés au cœur du centre-ville de Montréal.
- Avantages sociaux :3 semaines de vacances et 5 journées de maladie par an + 1 journée personnelle.
- Assurance collective complète après 3 mois (maladie, dentaire, télémédecine, etc.).
- Programme de REER avec participation de l’employeur après 3 mois.
- Prise en charge de 20% de la carte OPUS (transport en commun).
- Bien-être des employés : Accès gratuit à la salle de gym.
- Initiatives en santé mentale et physique via des programmes PEAKare.
- Implication dans des projets communautaires (PEAKommunity).
- Développement professionnel : Opportunités de formation et d’évolution interne.
- Ambiance de travail : Événements réguliers organisés par le comité social, favorisant la cohésion d’équipe et le bien-être des employés.
Pourquoi rejoindre PEAK ?
Chez PEAK, nous avons à cœur d’aider nos employés à se développer et à s’épanouir dans un environnement de travail stimulant et humain. Rejoindre notre équipe, c'est contribuer à une mission noble et rejoindre une entreprise en constante évolution, tout en bénéficiant d'avantages compétitifs et d’une culture d'entreprise inclusive.
Nous remercions toutes les personnes intéressées par ce poste, mais seules les candidatures retenues pour une entrevue seront contactées.
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Since its founding in 1992, PEAK has been Canada’s leader in independent financial advisory. With over $16 billion in assets under administration, PEAK is committed to improving Canadians' quality of life through optimal financial management. Our team of 1,500 advisors and professionals across the country works together to provide tailored financial solutions while remaining true to our values of transparency and customer service.
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Our mandate is to ensure adherence to regulatory requirements and promote a culture of compliance within the organization. As a Compliance Specialist, you will play a crucial role in implementing policies and procedures to ensure that PEAK remains compliant with current regulations while supporting advisors in their activities.
Responsibilities
As a Compliance Specialist, your key responsibilities will include:
- Transaction Supervision: Assess daily transactions made by advisors to ensure they comply with regulatory requirements.
- Report Monitoring: Analyze monthly and quarterly reports on advisor activities and follow up on any issues raised during these evaluations.
- Communication Review: Review and approve communications prepared by advisors (marketing, social media, etc.).
- External Activity Management: Manage the process for external activities, including evaluation, approval, reporting, and preparation of disclosure letters.
- Anti-Money Laundering Compliance: Ensure compliance with anti-money laundering practices and the protection of personal data.
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- Special Projects: Participate in system improvement projects and the implementation of new regulations (e.g., OCRI, CANAFE).
Desired Profile
- Education: Bachelor's degree in finance or a related field.
- Certifications:Securities trading course in CanadaBroker supervisor training (Canadian Securities Institute)
- Course on conduct standards
- Experience: At least 3-4 years of relevant experience, preferably in the securities sector.
- Skills:Excellent command of both French and English (oral and written).
- Strong interpersonal skills with the ability to influence and guide advisors.
- Organizational skills with the ability to handle multiple priorities.Proficiency in Microsoft Office Suite; knowledge of software such as Univeris/Winfund/RBroker is an asset.
What We Offer
- Work Conditions: Permanent, full-time position (37.5 hours/week).
- Hybrid Work Model: 3 days per week in the office, located in modern offices in the heart of downtown Montreal.
- Benefits: 3 weeks of vacation and 5 sick days + 1 personal day per year.
- Comprehensive collective insurance after 3 months (health, dental, telemedicine, etc.).RRSP program with employer contribution after 3 months.
- 20% contribution towards the OPUS card (public transportation).
- Employee Well-being: Free access to the gym.Health and wellness initiatives via PEAKare programs.
- Community involvement through PEAKommunity projects.
- Professional Development: Opportunities for training and internal growth.Work Environment: Regular team-building and wellness events organized by the social committee.
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At PEAK, we are committed to helping our employees grow and thrive in a stimulating and supportive work environment. Joining our team means contributing to a noble mission, being part of a constantly evolving company, and benefiting from competitive advantages and an inclusive company culture.
We thank all interested applicants, but only those selected for an interview will be contacted.
About Groupe financier PEAK / PEAK Financial Group
With $15 billion in assets under management, PEAK is positioned as a leader among multidisciplinary and fully independent dealers. Present from coast to coast, PEAK Financial Group has proudly represented and promoted independent advice for 30 years. PEAK has captured the trust of over 1,500 independent Advisors, professionals and employees registered across Canada, enabling them to successfully serve more than 150,000 clients (retail networks) by delivering financial advice that is both impartial and free from conflict of interest.
PEAK Financial Group caters to Financial Advisors wishing to pursue their profession with complete independence in the areas of wealth management, mutual funds, securities, insurance and financial planning.