Agent(e) - Investissement

Job summary

Processes investment-related client account transactions, including account openings, fund company applications, loan forms, electronic and non-electronic transactions, and submissions through FundServ. Maintains investor and advisor records, sends required documents and checks to investment companies, and escalates suspicious transactions and complaints to the appropriate managers.

Job details

VOUS RELÈVEREZ LES DÉFIS PROFESSIONNELS SUIVANTS Dans ce poste, vous êtes responsable des activités opérationnelles reliées aux investissements. Il effectue au quotidien des opérations au niveau des transactions des comptes clients. Responsabilités spécifiques Gestion de transactions Reçoit et vérifie les formulaires de demande d’ouverture de compte Reçoit et vérifie les formulaires de demande d’adhésion des compagnies de fonds Traite les formulaires relatifs aux prêts Envoie aux compagnies d’investissement les chèques et toute la documentation nécessaire pour des clients conformément aux ententes de distribution en vigueur Crée les nouveaux comptes des clients et saisit les fiches clients Effectue la saisie des transactions électroniques Envoie les transactions à FundServ Traite les transactions non-électroniques Gère changements d’adresse, changements de code de conseillers, inscription des nouveaux conseillers, etc. Met à jour les informations non financières des investisseurs Opérationnel Soumet au directeur de la conformité toute transaction non conforme ou suspecte, aux fins d’approbation Soumet les plaintes des conseillers ou des détenteurs aux directeurs concernés Profil Recherché Formation en administration, comptabilité, finance ou formation équivalente Expérience au niveau de l’investissement

What you’ll do

Processes investment-related client account transactions, including account openings, fund company applications, loan forms, electronic and non-electronic transactions, and submissions through FundServ. Maintains investor and advisor records, sends required documents and checks to investment companies, and escalates suspicious transactions and complaints to the appropriate managers.

Requirements

The role requires education in administration, accounting, finance, or an equivalent field. Experience in investments is also requested, but no specific duration is stated.

Listed skills

• Client · Preferred
• complaints · Preferred
• Accounting · Preferred
• Documentation · Preferred
• Organization · Preferred
• Attention to detail · Preferred

Other relevant skills

Identified from the job description. Confirm important requirements above.

• Investment Transaction Processing
• Account Opening
• Fund Company Applications
• Loan Form Processing
• Client Account Creation
• Electronic Transaction Entry
• FundServ
• Non-Electronic Transaction Processing
• Client Information Management
• Address Changes
• Advisor Registration
• Compliance Escalation
• Complaint Handling

Job areas

• Finance & Accounting
• Administrative
• Customer Service & Support

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